基本案情
2022年8月1日至2023年10月27日期间，方某将其期货账户出借给王某使用。上述违法事实，有期货账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
行政处罚
中国证监会认为，王某、方某借用、出借期货账户的行为违反《期货和衍生品法》第十八条第二款的规定，构成《期货和衍生品法》第一百二十八条所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，中国证监会决定：对王某借用、方某出借期货账户的行为，依据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定，对王某、方某责令改正，给予警告，分别处以50万元罚款。
案例启示
本案中王某、方某借用、出借期货账户，均属于违反账户实名制规定的行为。根据《期货和衍生品法》规定，期货交易实行账户实名制，出借或借用他人期货账户是我国法律明令禁止的行为，违反者将面临最高五十万元的处罚。
实践中，投资者可能通过借用账户隐藏真实身份，规避监管，从事违法违规行为，期货账户实名制是提高资本市场透明度，打击违法违规行为的重要手段。对于出借账户者来说，可能因为不了解出借账户可能造成的严重后果而放松警惕，将账户出借，这种行为不仅可能导致财产损失，还可能承担法律责任，对个人信用造成影响。因此，投资者应当妥善管理好自己的期货账户，对借用、出借账户的行为保持高度警惕，不借用，不出借，严守法律底线，合法合规参与市场交易。
官方公众号
400-800-8888