关于对交易所违规行为的告知

尊敬的客户：

为了加强期货市场管理，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，各期货交易所制定了违规行为管理相关的监管规定，对违规行为进行管理。违规行为是指期货市场参与者及其工作人员违反交易所章程、业务规则及其他有关规定的行为。

请您详细阅读并合规交易：

一、违反交易所持仓管理规定行为之一的：

（一）利用分仓等不正当手段，规避交易所持仓限制的；

（二）持仓超限且被交易所强行平仓的；

（三）多次在交割月份合约或者临近交割月份合约持仓超限的；

（四）违反交易所持仓管理规定的其他行为。

二、利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易的。

三、违反交易所实际控制关系账户管理规定行为之一的：

（一）具有实际控制关系，但是拒不如实报备的；

（二）无正当理由拒不回复或者不如实回复交易所询问、调查，或者隐瞒事实真相、故意回避的；

（三）提供虚假材料申请解除实际控制关系的；

（四）违反交易所实际控制关系账户管理规定的其他行为。

四、违反交易所信息管理、系统管理或者交易通讯等设施管理规定行为之一的：

（一）未经交易所许可，擅自发布交易所信息的；

（二）擅自使用其他会员席位交易或者通讯设施的；

（三）通过交易席位非法窃取他人的成交、结算资金、仓单信息等商业秘密的；

（四）破坏或者未按要求使用交易所交易、结算、交割、标准仓单管理系统，影响系统正常运作的；

（五）违反交易所信息系统接入管理规定的；

（六）违反交易所信息管理、系统管理或者交易通讯等设施管理规定的其他行为。

五、违反交易所交易编码管理规定行为之一的：

（一）提供或者协助提供虚假开户资料开户的；

（二）做市商通过出租、出借、委托做市等方式将做市交易编码交由他人使用，或者使用做市交易编码从事与做市无关的其他交易的；

（三）使用他人做市交易编码，代替他人做市的；

（四）盗取、骗取或者借用他人交易编码，实施违规行为的；

（五）出借或者未妥善保管交易编码，导致交易编码被他人使用实施违规行为的；

（六）违反交易所交易编码管理相关规定的其他行为。

六、违反交易管理规定行为之一的：

（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势，连续或者联合买卖合约，影响或者企图影响期货交易价格或者期货交易量的；

（二）单独或者合谋，利用不正当手段，规避交易所的持仓限制，超限持仓，影响或者企图影响期货交易价格，或者扰乱市场秩序的；

（三）按照事先约定或者安排的时间、价格或者方式进行相互交易，影响或者企图影响期货交易价格或者期货交易量、转移资金、扰乱市场秩序或者谋取不正当利益的；

（四）不以成交为目的申报买卖合约，进行与申报方向相反的交易或者以其他方式谋取相关利益，影响或者企图影响期货交易价格或者期货交易量、误导其他市场参与者、增加系统负荷或者扰乱市场秩序的；

（五）在自己实际控制的账户之间发生相互交易，影响或者企图影响期货交易价格或者期货交易量、转移资金、扰乱市场秩序或者谋取不正当利益的；

（六）期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息进行期货交易或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的；

（七）以囤积现货、虚占指定交割仓库库容或者控制大量标准仓单等方式，影响或者企图影响期货市场行情或者交割的；

（八）编造或者传播虚假信息、误导性信息或者不确定的重大信息，影响期货交易价格或者期货交易量，并进行相关交易或者谋取不正当利益的；

（九）通过对合约或者合约标的物作出公开评价、预测或者投资建议，影响期货交易价格或者期货交易量，并进行与其评价、预测或者投资建议方向相反的期货交易或者谋取不正当利益的；

（十）采取程序化交易方式下达交易指令，影响交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序的；

（十一）以非善意的期转现行为，扰乱市场秩序的；

（十二）违反中国证监会和交易所有关交易管理规定，影响或者企图影响期货交易价格、期货交易量或者扰乱期货市场秩序的其他行为。

七、编造或者传播虚假信息或者误导性信息，损害交易所声誉或者扰乱期货市场秩序的。

八、在实物交割环节违约或者采用其他不正当手段，扰乱实物交割正常秩序的。

当客户出现交易所规定的违规行为时，交易所可以视情节轻重采取警告、通报批评、公开谴责、强行平仓、暂停开仓交易、宣布为“市场禁止进入者”等纪律处分。交易所调查发现期货市场参与者具有操纵市场、内幕交易、编造传播虚假信息、涉嫌违法的其他行为时，报告中国证监会，提请立案稽查，并可以采取限制出金、暂停开仓交易等限制性措施。