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神华期货异常交易风险提示函

时间:2018-07-17 15:25:09 浏览次数:25028 来源:神华期货 编辑:admin

神华期货异常交易风险提示函

尊敬的投资者:

根据中国金融期货交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所、上海国际能源交易中心、大连商品交易所下发的《中国金融期货交易所异常交易监控指引(试行)》、《郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引(试行)》、《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》《上海国际能源交易中心异常交易行为管理细则》和《大连商品交易所异常交易管理办法(试行)》等相关规定,我公司现特向您揭示期货异常交易行为的风险具体如下:

投资者参与期货交易应当遵守法律法规和交易所业务规则的规定,必须接受交易所监管及期货公司对其交易行为的合法合规性管理和监控,自觉规范交易行为。当投资者的期货交易出现以下情形之一的,将被认定为异常交易行为:

行为名称

交易所

行为描述

自成交行为

中金所

指以自己为交易对象,大量或者多次进行自买自卖的行为;

上期所

指以自己为交易对象,多次进行自买自卖的行为;一组实际控制关系账户内的客户之间多次进行互为对手方的交易

大商所

指以自己为交易对象,多次进行自买自卖的行为;交易所认定的实控关系账户组内发生的多次互为对手方的交易;

郑商所

指同一客户以自己为交易对象自买自卖的行为。

上期能源

以自己为交易对象,多次进行自买自卖的行为一组实际控制关系账户内的客户之间多次进行相互为对手方的交易

频繁报撤单行为

中金所

指日内撤单次数过多的行为。

上期所

指日内出现频繁申报并撤销申报,可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为。

大商所

频繁报撤单行为

郑商所

指同一客户频繁撤销定单的行为。

上期能源

日内出现频繁申报并撤销申报,可能影响期货交易价格或者误导期货市场其他参与者进行期货交易的行为

大额报撤单行为

中金所

指大量或者多次申报并撤销申报可能影响期货交易价格或者误导其他客户进行期货交易。

上期所

指日内出现多次大额申报并撤销申报,可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为。

大商所

指客户单日在某一合约撤单笔数及单笔撤单量均达到交易所规定次数的行为。

郑商所

指同一客户多次撤销单笔数量较大定单的行为

上期能源

日内出现多次大额申报并撤销申报,可能影响期货交易价格或者误导期货市场其他参与者进行期货交易的行为

实际控制关系账户(关联账户)合并持仓超限行为

中金所

指两个或两个以上涉嫌存在实际控制关系的交易编码合并持仓超过交易所持仓限额规定的行为。

上期所

指一组实际控制关系账户内的客户投机持仓合并计算后超过交易所持仓限额规定的行为。

大商所

郑商所

指被交易所认定为实际控制关系账户的(关联账户)一组客户持仓合并计算后超出交易所规定客户持仓限额的行为。

上期能源

一组实际控制关系账户合并持仓超过上期能源持仓限额规定的单个交易日在某一上市品种或者期货合约上的开仓交易数量超过上期能源制定的日内开仓交易量的

影响价格的行为

郑商所

是指客户利用对倒、对敲等手段交易,影响该合约交割结算价的行为。

中金所

大笔申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离申报时的最新成交价格,可能影响期货交易价格。

盗码交易

行为

郑商所

指客户利用盗取他人交易密码进行交易等手段转移资金或扰乱交易管理秩序的行为。

日内过度交易行为

中金所

指日内开仓交易量较大的行为。

自然人客户违规持仓行为

郑商所

指自然人客户在交割月前一月最后交易日闭市时仍保留该交割月份持仓的行为。

其他

大商所

中金所

通过计算机程序自动批量下单、快速下单影响交易所系统安全或者正常交易秩序。

中金所

委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的客户之间、大量或者多次进行互为对手方交易

中金所

大量或多次进行高买低卖交易;

上期能源

采取程序化交易方式下达交易指令,可能影响上期能源系统安全或者正常交易秩序的行为

 

相关行为的认定标准及处理程序详见各期货交易所官网或我公司官网(www.shqhgs.com

请您根据交易所上述规定,自觉规范您的期货交易行为,合法合规地参与期货交易。若您的账户出现异常交易行为的情况,按照交易所的相关规定,我公司可以对您采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、拒绝投资者委托或者终止经纪关系等措施;交易所可以对您采取电话提醒、要求报告情况、要求提交书面承诺、列入监管关注名单、约见谈话、发布警示函、发布风险提示函等措施;情节严重的,交易所可以根据相关办法和规定采取限期平仓、强行平仓、限制开仓等相应监管措施或者纪律处分措施;涉嫌违反法律、法规、规章的,交易所提请中国证监会进行立案调查。由此产生的损失,须您自行承担。

以上关于期货异常交易行为的风险,请充分知晓。 

 


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