A

反洗钱专栏

反洗钱专栏

首页 > 投教园地 > 合规专栏 > 反洗钱专栏

非法证券期货案例:“境外交易”套本金【2023年防范非法集资宣传月活动】

时间:2023-09-08 17:18:13 浏览次数:10110 来源:神华期货 编辑:admin

案情简介 

  吴某通过网络股票交流群结识一名自称是“新西兰某集团”的客服代表马某,马某游说吴某参与“新西兰某集团”提供的以保证金方式买卖部分A股个股股价、黄金白银等标准化标的的 “差价合约”交易。吴某通过网络在“新西兰某集团”网站上注册账户,随后通过网上银行向“新西兰某集团”提供的第三方支付平台“某某宝”的账户汇去14.25万元本金,吴某在“新西兰某集团”提供的交易软件中操作,买卖3A股股票标的和黄金,全部亏损,亏损金额合计11万余元。

风险提示

  未经中国证监会核准,任何单位或个人不得在境内经营证券期货业务。中国证监会未批准任何机构在境内开展以A股个股股价为标的的 “差价合约”交易。投资者不要轻信和参与“境外机构”通过互联网提供的证券期货类投资服务。


首页    |     网上营业厅    |    神华研究院    |    投教园地    |    走进神华    |    
粤ICP备12076861号-2 Powered by 神华期货